国泰利享中短债债券型证券投资基金         托管协议   基金照应东谈主：国泰基金照应有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                       托管协议                                                       目          录                                         托管协议  鉴于国泰基金照应有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按照筹商法律律例的规则具备担任基金照应东谈主的履历和才能，拟召募刊行国泰利享中短债债 券型证券投资基金；  鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照筹商 法律律例的规则具备担任基金托管东谈主的履历和才能；  鉴于国泰基金照应有限公司拟担任国泰利享中短债债券型证券投资基金的基金照应东谈主， 招商银行股份有限公司拟担任国泰利享中短债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确国泰利享中短债债券型证券投资基金的基金照应东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务 关系，特制订本托管协议；  除非另有约定，        《国泰利享中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有对抗应以基金合同为准。                                         托管协议                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金照应东谈主 称号：国泰基金照应有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易老师区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时刻：1998 年 3 月 5 日 批准成立机关：中国证券监督照应委员会 批准成立文号： 证监基字【1998】5 号 组织形势：有限职守公司 注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续技术：合手续计议 计议边界：基金成立、基金业务照应，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时刻：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织形势：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 252.20 亿元 存续技术：合手续计议                                        托管协议             二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作照应办法》            （以下简称“《运作办法》”                        ）《公开召募证券投资基金信息显露照应 办法》（以下称“《信息显露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照应规则》 等联系法律律例、基金合同偏执他联系规则制订。   （二）缔结托管协议的方针   缔结本协议的方针是明确基金照应东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶持、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息显露及彼此监督等筹商事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金照应东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）本基金信息显露事项以法律律例规则及基金合同“第十八部分 基金的信息显露” 约定的内容为准。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技术的筹商安排见基金合同和招募评释 书的规则。                                          托管协议            三、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标准 的，基金照应东谈主应事前或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本体投 资是否适应基金合同对于证券遴聘标准的约定进行监督。   本基金投资于具有考究流动性的金融用具，包括债券（含国债、地点政府债、央行单子、 金融债、政府支合手机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分）                             、钞票支合手证券、债券回购、 银行进款、同行存单等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票、权证等钞票，也不投资于可调度债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）     、可交换债券。   本基金债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短债的钞票比例不低于 非现款基金钞票的 80%，合手有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不得低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短债是指剩余期限不杰出三年的债券钞票，主要包括国债、地点政府债、 央行单子、金融债、政府支合手机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、公开荒行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分等金融用具。   如将来法律律例或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例截止，基金照应东谈主在 施行适当法子后，不错相应治疗本基金的投资边界和投资比例规则。   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中短债的比例不 低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金合手有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照应东谈主照应的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；   （5）本基金投资于淹没原始权益东谈主的各样钞票支合手证券的比例，不得杰出基金钞票净值                                            托管协议 的 10%；    （6）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；    （7）本基金合手有的淹没（指淹没信用级别）钞票支合手证券的比例，不得杰出该钞票支合手 证券边界的 10%；    （8）本基金照应东谈主照应的一起基金投资于淹没原始权益东谈主的各样钞票支合手证券，不得超 过其各样钞票支合手证券系数边界的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券技术，如若其信用品级着落、不再适应投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；    （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金钞票净值 的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保合手一致；    （12）本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得杰出基金钞票净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照应东谈主之外的要素甚而基金不适应该 比例截止的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资截止。    （1）承销证券；    （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职守的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；    （5）向基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行为；    （7）法律律例或者中国证监会规则辞让的其他行为。 者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易的，应当适应基金的投资计议和投资策略，遵命合手有东谈主利益优先原则，严防利益冲                                           托管协议 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱膨胀。筹商交易必须事前得 到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与显露。紧要关联交易应提交基金照应东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的幽闲董事通过。基金照应东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 联系约定。在上述技术内，本基金的投资边界、投资策略应当适应基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。除上述“2.本基金 各样品种的投资比例、投资截止为”中第（2）、（9）、（11）、（13）项另有约定外，因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并或基金边界变动等基金照应东谈主之外的原因导致投资比例不适应上述 规则的，基金照应东谈主应在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会规则的突出情形除外。法律 律例另有规则的从其规则。 法子后，则本基金投资不再受筹商截止或以变更后的规则为准。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金照应东谈主应根据法律律例的规则及《基金 合同》的约定，降服适应要求的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适应联系规则进行监督。对于不适应规则的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却膨胀，并汇报基金照应东谈主。   本基金投资银行进款应适应如下规则： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例截止；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的淹没交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例系数不得杰出 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的淹没交易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例 系数不得杰出 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资战略，基金照应东谈主施行适当法子 后，可相应治疗投资组合截止的规则。 位职责、风险限度步伐和监察稽核轨制，切实严防联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按时进款业务的监督与核查，审查、复核筹商协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实施行托管职责。                                         托管协议   （1）基金照应东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才能等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行失当形成基金财产蚀本的， 由基金照应东谈主承担职守。   （2）基金照应东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的蚀本。流动性风险主 要包括基金照应东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可慷慨基金往日结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而触及的利息蚀本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照应东谈主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金照应东谈主职工职务步履导致基 金财产受到蚀本的，需由基金照应东谈主承担由此形成的蚀本。   （4）基金照应东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格驯顺《基金法》                                     、《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户照应、利率照应、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与照应、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照应东谈主应与适应履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合营协议》），降服《进款协议书》的神气范本。《总体合营协议》 和《进款协议书》的神气范本由基金托管东谈主与基金照应东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据筹商律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金照应东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款字据的办理方式、 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用字据在邮寄经过中遗失后，进款 余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 委用进款证实书或其他有用进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职守。   （6）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴                                       托管协议 发生变更，照应东谈主应实时书面汇报进款行，书面汇报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金照应东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐明书。变更汇报的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章 书面汇报对方。   （7）基金照应东谈主应在《进款协议书》中规则，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照应东谈主应当依据基金照应东谈主与进款银行签订的《总体 合营协议》、《进款协议书》等，以基金的方式在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照应东谈主应在《存 款协议书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款字据（下称 “进款字据”），该进款字据为基金进款阐明或到期支款的有用字据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款字据复 印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管 东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为扶持进款字据的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄经过中遗失的，由基金照应东谈主向进款银行冷落补办央求，基金照应东谈主应 督促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门委用至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照应东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照应东谈主应在《进款协议书》中规则，对于存期杰出 3 个月的按时进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的职守由进款银行承担。                                        托管协议   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金照应东谈主提前汇报基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话盘问。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐明进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，汇报基金照应东谈主与存 款银行探求进款到账时刻及利息补付事宜。基金照应东谈主应将探求收尾见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日汇报基金照应东谈主。   基金照应东谈主应在《进款协议书》中规则，进款字据在邮寄经过中遗失的，进款银行应立 即汇报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具筹商解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原协议约定利率和本体宽限天数支付宽限利息。   如若在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性照应的需要等原因， 基金照应东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照应东谈主与进款银行签订的《进款协议书》膨胀。   基金托管东谈主发现基金照应东谈主在进行进款投资时有违抗联系法律律例的规则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势汇报基金照应东谈主在 10 个责任日内矫正。基金照应东谈主对基金 托管东谈主汇报的违章事项未能在 10 个责任日内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金照应东谈主有紧要违章步履，应立即讲述中国证监会，同期汇报基金照应东谈主在 10 个 责任日内矫正或拒却结算，若因基金照应东谈主拒不膨胀形成基金财产蚀本的，筹商蚀本由基金 照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职守。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金照应东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法 规及行业标准的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照应东谈主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的蚀本应由基金照应东谈主承担。基金照应东谈主应严格按照交易敌手名单                                        托管协议 的边界在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金照应东谈主不错治疗交易敌手名单，但 应将治疗收尾至少提前一个责任日书面汇报基金托管东谈主。新名单降服时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时治疗银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主评释理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商措置。   基金照应东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法则进行交易，并负 责措置因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金照应东谈主降服 的时刻内仍未承担讲错职守偏执他筹商法律职守的，基金照应东谈主不错对相应蚀本先行赐与承 担，然后再向筹商交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照应东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职守。   （五）基金照应东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律律例及监管机构的 筹商规则。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、各样基金份额净值诡计、基金用度开支及收入降服、基金收益分派、筹商信息显露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩理会数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管协议的规则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式汇报基金照应东谈主 限期矫正。 基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到汇报 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面汇报，基金照应东谈主应以书面形势给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违章原因及矫正期限。在上述规 按时限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对 基金托管东谈主汇报的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （八）基金照应东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务膨胀核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金照应东谈主应在规则时 间内回答并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金照应东谈主应积极配 合提供筹商数据府上和轨制等。                                     托管协议  （九）若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交易法子如故收效的指示违抗法律、行政律例 和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即汇报基金照应东谈主实时矫正，由此形成 的蚀本由基金照应东谈主承担，托管东谈主在施行其汇报义务后，赐与免责。  （十）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期汇报 基金照应东谈主限期矫正。                                      托管协议            四、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照应东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照应东谈主 诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金照应东谈主指示办理清理交收、筹商信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 膨胀或无故蔓延膨胀基金照应东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议偏执他联系规则时，应实时以书面形势汇报基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主 收到书面汇报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形势给基金照应东谈主发出回函，评释违章 原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照应东谈主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照应东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务膨胀核查，包括但不限于：对基金照应东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规则 时刻内回答并改正，或就基金照应东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金照应东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时讲述中国证监会，同期汇报 基金托管东谈主限期矫正，并将矫正收尾讲述中国证监会。                                        托管协议                   五、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 经基金照应东谈主的正大指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 本体有用限度下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主扶持技术的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职守。 并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时汇报基金 照应东谈主选择步伐进行催收，基金照应东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由证券公司负责清理交收的基金钞票偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等 本协议当事东谈主外第三方的诈骗、果决、舛错或歇业等原因给基金钞票形成的蚀本等不承担责 任。   （二）基金召募技术及召募资金的验资                          。该账户由基金照应东谈主开立并照应。 有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金照应东谈主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时刻内，基金照应东谈主应聘用具 有从事证券筹交易务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照应 户”）   ，扶持基金的银行进款，并根据基金照应东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“国 泰利享中短债债券型证券投资基金”                ，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金                                        托管协议 业务之外的行为。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照应东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金照应东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主清理责任，基金 照应东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限职守公司的规则膨胀。 投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并照应；若无筹商规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则膨胀。  （五）债券托管账户的开设和照应  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银 行间阛阓清理所股份有限公司的联系规则，以基金的方式在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （六）其他账户的开立和照应 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系规则使用 并照应。  （七）基金财产投资的联系有价字据等的扶持  基金财产投资的联系什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶持 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职守公司或单子营业中心的代扶持库，什物扶持字据由基金托管东谈主合手有。什物证 券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构本体有用限度的有价字据不承担扶持职守。  （八）与基金财产联系的紧要合同的扶持  由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分辩由基金照应东谈主、                                     托管协议 基金托管东谈主扶持。除本协议另有规则外，基金照应东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同应保证基金照应东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金照应东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金照应东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金照应东谈主 负责。紧要合同的扶持期限为基金合同拒绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金照应东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金照应东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议                 六、指示的发送、阐明及膨胀   基金照应东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东谈主膨胀基金照应东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事项。   基金照应东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照应东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、网上托管银 行照应东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务法则自动产生的电子指示）                。照应东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金照应东谈主公司公章。   （一）基金照应东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权汇报的内容：基金照应东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权汇报（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权汇报的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权汇报应加盖基金照应东谈主公司公章并写明收效时刻。基金照应东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权汇报，同期电话汇报基 金托管东谈主。授权汇报经基金照应东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主 招供的方式阐明后，于授权汇报载明的收效时刻收效。基金照应东谈主在尔后三个责任日内将授 权汇报的原来送交基金托管东谈主。授权汇报书原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金照应东谈主和基金托管东谈主对授权汇报负有秘籍义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 筹商操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例规则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在照应本基金时，基金照应东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金照应东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及膨胀的时刻和法子 限和交易权限内依照授权汇报的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金照应东谈主招供的方式 向基金托管东谈主发送。基金照应东谈主在发送指示时，应确保筹商出款账户有虚耗的资金余额，并 为基金托管东谈主留出膨胀指示所必需的时刻。   对于新债申购等网下公开荒行业务，基金照应东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金照应东谈主应与基金托管东谈主阐明已完成交易单元和 激动代码成立后方可进行。                                             托管协议   对于银行间业务，基金照应东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及筹商划款指示发送 至基金托管东谈主。基金照应东谈主应与基金托管东谈主阐明基金托管东谈主已完成文凭和权限成立后方可进 行本基金的银行间交易。   对于指定时刻出款的交易指示，基金照应东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金照应东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主阐明该指示已到手继承之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权汇报”发出 的指示，基金照应东谈主不得否定其遵守。 考据指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规按时限内实时膨胀。   在指示未膨胀的前提下，若基金照应东谈主淹没指示，基金照应东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话汇报基金托管东谈主。   （四）基金照应东谈主发送舛错指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法膨胀等情形。 停指示的膨胀并要求基金照应东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基金照应东谈主提供筹商交 易字据、合同或其他有用司帐府上，以确保基金托管东谈主有虚耗的府上来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收都筹商府上并判断指示有用后从头运转膨胀指示。基金照应东谈主应在合理时刻 内补充筹商府上，并给基金托管东谈主预留必要的膨胀时刻，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担职守。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却膨胀指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金照应东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》                                         、 本协议或其他联系法律律例的规则时，应暂缓膨胀指示，并实时汇报基金照应东谈主，基金照应 东谈主收到汇报后应实时查对并矫正；如筹商交易已收效，则应汇报基金照应东谈主在 10 个责任日内 矫正，并讲述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后履 行了对基金照应东谈主的汇报以及向中国证监会的讲述义务后，即视为澈底施行了其投资监督职 责。对于基金照应东谈主违抗《基金法》                、《运作办法》                      、《基金合同》、本协议或其他联系法律律例 的规则形成基金财产蚀本的，由基金照应东谈主承担一起职守，基金托管东谈主免于承担职守。   （六）基金托管东谈主未按照基金照应东谈主指示膨胀的处理方法   对于基金照应东谈主的有用指示和汇报，除非违抗法律律例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述舛错 ，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延膨胀，不然应就基金或基金照应东谈主由此 产生的蚀本负抵偿职守。                                      托管协议  除因挑升或舛错甚而基金、基金照应东谈主的利益受到毁伤而负抵偿职守外，基金托管东谈主对 膨胀基金照应东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担抵偿职守。  （七）更换被授权东谈主员的法子  基金照应东谈主撤换被授权东谈主员或转变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主招供的方式向基金托管东谈主发出加盖基金照应东谈主公司 公章的书面变更汇报，同期电话汇报基金托管东谈主。被授权东谈主变更汇报，经基金照应东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金照应东谈主和基金托管东谈主招供的方式阐明后，于授权汇报载明的生 效时刻收效，同期原授权汇报失效。基金照应东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更汇报的 原来送交基金托管东谈主。变更汇报书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。  基金托管东谈主更换继承基金照应东谈主指示的东谈主员，应提前汇报基金照应东谈主。  （八）指示的扶持  指示若以传真形势发出，则原来由基金照应东谈主扶持，基金托管东谈主扶持指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。  （九）筹商职守  对基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时清理 所形成的蚀本由基金照应东谈主承担。因基金照应东谈主原因形成的传输不足时、未能留出虚耗膨胀 时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明甚而资金未能实时清理或交易失败所形成的蚀本 由基金照应东谈主承担。基金托管东谈主正确膨胀基金照应东谈主发送的有用指示，基金财产发生蚀本的， 基金托管东谈主不承担任何形势的职守。在往日业务受理渠谈和指示规则的时刻内，因基金托管 东谈主原因形成未能实时或正确膨胀正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主快乐担 相应的职守，但如碰到不可抗力的情况除外。  基金托管东谈主根据本协议筹商规则施行形势审核职责，如若基金照应东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权汇报等情形，基金托管东谈主不承担因膨胀联系指示 或拒却膨胀联系指示而给基金照应东谈主或基金钞票或任何第三方带来的蚀本，一起职守由基金 照应东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽形势审核义务膨胀指示而形成蚀本的情形除外。                                        托管协议               七、交易及清理交收安排  （一）遴聘代理证券买卖的证券计议机构  基金照应东谈主应遐想遴聘代理证券买卖的证券计议机构的标准和法子，并按照联系合同和 规则附近基金财产投资权益而快乐担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资方向等。基金 照应东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计议机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金照应东谈主和被选中的证券计议机构签订托福协议，基金照应东谈主应提前汇报基金托管东谈主，并 将交易单元租用协议及筹商文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求继承结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券计议机构委用。基金照应东谈主应根据联系规则，在基金的半年 度讲述和年度讲述中将所选证券计议机构的联系情况、基金通过该证券计议机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与显露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面形势汇报基金托管东谈主。  由于交易结算讲述的记录事项出现与本体交易收尾和权益不符形成本基金估值诡计舛错 的，应由基金照应东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担职守。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金照应东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及筹商风险限度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规则》的要求膨胀。  （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本规则 基金照应东谈主应付传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照应东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一怒放日上述联系数据，并保证筹商数据的准确、齐备。 管东谈主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法往日发送，两边可协商措置处理方式。基金 照应东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规则保存。 行。不然，由基金照应东谈主承担相应的职守。  为慷慨申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金照应东谈主开立资金清理的专用账 户，该账户由注册登记机构照应。 账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时汇报                                           托管协议 基金照应东谈主选择步伐进行催收，由此形成基金蚀本的，基金照应东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的蚀本。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有虚耗的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得虚耗的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担职守， 职守由基金照应东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照应东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神气、内容、发送、继承和阐明方式等与投资指示通常。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金（T-2 日申购央求对应申购金额与 T-3 日基金调度入央求对应金额 之和）与应付资金（T-2 日赎回央求对应赎回金额与 T-3 日基金调度出央求对应金额之和）的 差额来降服资金账户净应收额或净应付额，以此降服资金交收额，基金托管东谈主应当为基金管 理东谈主提供适当方式，便于基金照应东谈主进行查询和账务照应。当存在资金账户净应收额时，基 金照应东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户划往基金资金账户，基金照应东谈主通过基金 托管东谈主提供的方式查询收尾；当存在资金账户净应付额时，基金托管东谈主按照基金照应东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，基金照应东谈主通过基金托管东谈主提 供的方式查询收尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有虚耗的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得虚耗的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时汇报基 金照应东谈主，基金托管东谈主不承担职守；如系基金照应东谈主的原因形成，职守由基金照应东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 规则在中国证监会指定引子上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                                          托管协议               八、基金钞票净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时刻及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日各样基金钞票净值除以估值日该类基金份额总额，基金份 额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金照应东谈主每个责任日诡计基金钞票净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规则公告。   基金照应东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、各样基金份额净值发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金的基金司帐职守方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经筹商各 方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照基金照应东谈主对基金钞票净值的计 算收尾对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金照应东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制膨胀。   （五）基金账册的建立   基金照应东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的淹没记账方法和司帐处 理原则，分辩独偶而成立、记录和扶持本基金的全套账册，对筹商各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金照应东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照应东谈主编制的基金财务报表后，进行幽闲的复核。查对不符时， 应实时汇报基金照应东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据澈底一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；                                          托管协议 在每个季度竣事之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年竣事之日起 制及复核。基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以国度联系规则为准。基金年度讲述的财务司帐讲述应 当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度讲述、半年度报 告或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金照应东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制收尾。                                   托管协议               九、基金收益分派 基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                        托管协议                  十、基金信息显露   （一）秘籍义务   基金托管东谈主和基金照应东谈主应按法律律例、基金合同的联系规则进行信息显露，拟公开披 露的信息在公开显露之前应予秘籍。除按《基金法》、基金合同、《信息显露办法》偏执他有 关规则进行信息显露外，基金照应东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应予秘籍。关联词，如下情况不应视为基金照应东谈主或基金托管东谈主违抗秘籍义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）信息显露的内容   基金的信息显露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金合同收效公告、基金钞票净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购、 赎回价钱、基金按时讲述（包括基金年度讲述、基金半年度讲述和基金季度讲述）                                    、临时讲述、 清爽公告、基金份额合手有东谈主大会方案、中国证监会规则的其他信息。基金年度讲述需经具有 从事证券筹交易务履历的司帐师事务所审计后，方可显露。   基金照应东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定引子 显露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度讲述、半年度报 告、年度讲述等按时讲述和招募评释书（更新）等文献中显露中小企业私募债券的投资情况。   基金照应东谈主应在本基金半年度讲述及年度讲述中显露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票 支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内统统的钞票支合手证券明细。基金照应东谈主应在本 基金季度讲述中显露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和 讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   （三）基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息显露中的职责和信息显露法子   基金托管东谈主和基金照应东谈主在信息显露经过中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，安分 信用，严守机要。基金照应东谈主负责办理与基金联系的信息显露事宜，对于根据筹商法律律例 和基金合同规则的需要由基金托管东谈主复核的信息显露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照应东谈主赐与公布。   基金照应东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其施行按照法定方式和限时显露 的义务。   基金照应东谈主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予显露的基金信息通过中国证监会指 定的引子显露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开显露的信息，基金托管东谈主在指定引子公开 显露。                                        托管协议  当出现下述情况时，基金照应东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延显露基金筹商信息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他情况。  按联系规则须经基金托管东谈主复核的信息显露文献，由基金照应东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金照应东谈主公告。发生基金合同中规则需要显露的事项时，按基金合同规则公布。  赐与显露的信息文本，存放在基金照应东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金照应东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容澈底一致。                         托管协议               十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                        托管协议               十二、基金份额合手有东谈主名册的扶持   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号、证件号码和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和扶持，基金照应东谈主和 基金托管东谈主应分辩扶持基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善扶持，则按相 关法律律例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金照应东谈主应将联系府上送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金照应东谈主和托管东谈主不得 将所扶持的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺秘籍义务。                                          托管协议                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照应东谈主应保存基金财产照应业务行为的记录、账册、报表和其他筹商府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商府上。基金照应东谈主和基金托管 东谈主都应当按规则的期限扶持。保存期限不少于 15 年，法律律例另有规则的从其规则。。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照应东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主继承相应 文献。   （四）基金照应东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和难题合同等，承担秘籍义务并保存至少十五年以上，法律律例另有规则的从其规 定。                                     托管协议            十四、基金照应东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金照应东谈主职责拒绝后，仍应妥善扶持基金照应业务府上，保证不作念出对基金份 额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金照应东谈主或临时基金照应东谈主实时办理基金照应 业务的叮咛手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金照应东谈主或临时基金照应东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。  （二）基金托管东谈主职责拒绝后，仍应妥善扶持基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金照应东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。  （三）其他事宜见基金合同的筹商约定。                                        托管协议                   十五、辞贪污履  本协议当事东谈主辞让从事的步履，包括但不限于：  （一）基金照应东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金照应东谈主不公谈地对待其照应的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金照应东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金照应东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金照应东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和照应经过中任何尚未按法律律例 规则的方式公开显露的信息。  （六）基金照应东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违章向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金照应东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不幽闲，其高等照应东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金照应东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的规则进行贬责的除外。  （九）法律律例和基金合同辞让的其他步履，以及依照法律、行政律例联系规则，由中 国证监会规则辞让基金照应东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                       托管协议          十六、托管协议的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）托管协议的变更法子  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规则有任何糟塌。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管协议拒绝的情形 月内无其他适当的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他适当的基金照应公司链接其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金照应东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                      托管协议                 十七、讲错职守  （一）基金照应东谈主、基金托管东谈主不施行本协议或施行本协议不适应约定的，应当承担违 约职守。  （二）基金照应东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的经过中，违抗《基金法》                                  、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成蚀本的，应当分辩对各自的步履依 法承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成蚀本的，应当根据各自的 舛错进度对由此形成的径直蚀本分辩承担相应的职守。  （三）一方当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主或基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向讲错方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免责： 而形成的蚀本等； 蚀本等；  （四）一方当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在任责边界内有义务实时选择必要的步伐，艰辛 严防蚀本的扩大。  （五）讲错步履虽已发生，但本托管协议大致赓续施行的，在最大限定地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金照应东谈主和基金托管东谈主应当赓续施行本协议。若基金照应东谈主或基金 托管东谈主因施行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。  （六）由于基金照应东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金照应东谈主和 基金托管东谈主诚然如故选择必要、适当、合理的步伐进行查验，关联词未能发现舛错的，由此造 成基金财产或投资东谈主蚀本，基金照应东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职守。关联词基金照应东谈主和基金 托管东谈主应积极选择必要的步伐削弱或摒除由此形成的影响。                                        托管协议                十八、争议措置方式  各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，应经友好协商措置， 如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照 华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理技术，两边当事东谈主应信守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、勤恳、 遵法地施行基金合同和本托管协议规则的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。  本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统领。                                      托管协议                十九、托管协议的遵守  两边对托管协议的遵守约定如下：  （一）基金照应东谈主在向中国证监会央求召募注竹素基金时提交的托管协议草案，应经托 管协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中 国证监会的想法修改并隆重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为隆重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 有用期自其收效之日起至基金财产清理收尾报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金照应东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。                                    托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金照应东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律律例等规则协商办理。   本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                              托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                        托管协议                 附件：托管银行证券资金结算规则   基金托管东谈主和基金照应东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用严防结算 风险，表率结算步履，进一步明确基金托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的职守，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算照应办法》、《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东谈主照应法则》等联系法律律例、部 门规矩及筹交易务法则，基金照应东谈主和基金托管东谈主就参与中国证券登记结算有限职守公司（以 下简称“结算公司”         ）多边净额结算业务筹商事宜规则如下：   第一条    基金托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏执他筹商部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以偏执他与结算公司结算业务筹商的托管业务资 格的交易银行；基金照应东谈主系经中国证监会、中国保监会批准成立的证券公司、基金照应公 司、保障公司、保障钞票照应公司等投资照应机构。                       。   第二条    基金照应东谈主照应并由基金托管东谈主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的适应多边 净额结算要求的证券交易，选择托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由基金托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；基金托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，基金照应东谈主应当按照基金托管东谈主提供的清理收尾，按时施行交收义 务，并承担对基金托管东谈主的最终交收职守。   第三条 基金照应东谈主和基金托管东谈主同意驯顺结算公司制定的业务法则。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。基金托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与基金照应东谈主之间证券和资金 的二级清理交收。   第五条 基金托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理收尾，按照结算业务法则，与结算公司 完成最终不可淹没的证券与资金交收处理；同期在规则时限内，与基金照应东谈主完成不可淹没 的证券、资金交收处理。   第六条 基金照应东谈主照应钞票交收讲错应遵命谁舛错谁抵偿的原则。   （一）因基金照应东谈主头寸匡算舛错等基金照应东谈主原因导致的交收讲错本体蚀本，由基金 照应东谈主承担。                                         托管协议   （二）因基金托管东谈主操作失实等基金托管东谈主原因导致的交收讲错本体蚀本，由基金托管 东谈主承担。   （三）由第三方舛错导致的交收讲错蚀本，按照最猛进度保护基金照应东谈主照应托管钞票 合手有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据筹商法律律例和本规则约定外，基金托管东谈主不得私自动用基金照应东谈主照应托管资 产的证券和资金从事证券交易。基金托管东谈主私自动用基金照应东谈主照应托管钞票的证券和资金 形成蚀本的，应当对基金照应东谈主照应钞票及基金照应东谈主遭受的本体蚀本承担抵偿职守。基金 托管东谈主私自动用基金照应东谈主照应托管钞票的证券和资金得到盈利的，统统因此而取得的收益 归于托管钞票，且基金照应东谈主不承担任何筹商用度。   若基金照应东谈主舛错且利用自有资金或按照中国证监会规则使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本体蚀本由基金照应东谈主承担。   第七条   基金托管东谈主按照结算公司的规则，以基金托管东谈主自己方式向结算公司央求开立 筹商结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司筹交易务规则应开立的其他结算账户， 用于办理基金托管东谈主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条   根据结算公司业务法则，基金托管东谈主照章向基金照应东谈主照应钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度治疗按照结算公司法则以及基金照应东谈主和基金托管东谈主的其他书面协议或约定膨胀。   若基金照应东谈主照应钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，基金管 理东谈主应于规则时刻内补足款项。   第九条   基金托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向基金照应东谈主照应钞票支付。   第十条 基金托管东谈主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交收尾诡计的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分辩用以诡计基金照应东谈主照应钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成基金照应东谈主当日交易清理收尾。基金托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 基金托管东谈主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 基金照应东谈主通常。   基金托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据诡计的基金照应东谈主 T 日交易                                          托管协议 清理收尾，完成基金照应东谈主照应钞票资金、证券的交收。   第十二条   基金照应东谈主对基金托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与基金托管东谈主沟 通，但基金照应东谈主不得因此拒却施行或蔓延施行当日的交收义务。经两边核实，确属基金托 管东谈主清理差错的，基金托管东谈主应赐与更正并抵偿托管钞票及基金照应东谈主本体蚀本；若经核实， 确属结算公司清理差错的，基金照应东谈主应配合基金托管东谈主与结算公司通常。若因基金照应东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚而基金托管东谈主继承清理数据不齐备不正确， 形成清理差错的，职守由基金照应东谈主承担。   第十三条   为确保基金托管东谈主与结算公司的往日交收，不影响基金托管东谈主统统托管钞票 的往日运作，往日情况下，交易日（T 日）日终基金照应东谈主应保证其照应的各托管钞票资金账 户有虚耗的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若基金照应东谈主照应钞票资金账户 T 日余额无法慷慨 T+1 日交收要求时，基金 照应东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   基金照应东谈主未按本规则第十四契约定时限补足透支金额，其步履组成基金管 理东谈主资金交收讲错，基金托管东谈主照章按以下方式处理，且基金照应东谈主应赐与配合：   （一）基金照应东谈主应在不晚于结算公司规则的时点前两个小时向基金托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内终点于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价诡计）手脚交 收践约担保物。基金照应东谈主未能按时指定的，基金托管东谈主照章自行降服筹商证券手脚交收履 约担保物，并实时书面汇报基金照应东谈主。基金照应东谈主未实时向基金托管东谈主指定或指定舛错的， 筹商职守由基金照应东谈主承担。   基金托管东谈主可向结算公司央求，由结算公司协助将筹商交收践约担保物赐与冻结，基金 照应东谈主应向基金托管东谈主出具同意结算公司协助基金托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及基金托管东谈主、基金照应东谈主及托福东谈主或受托东谈主的托管钞票，基 金照应东谈主向基金托管东谈主出具的书面文献应经基金照应东谈主托福东谈主或受托东谈主阐明。托福东谈主或受托 东谈主与基金托管东谈主、基金照应东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有筹商内容的，视为确 认）。   （二）基金照应东谈主于 T+2 日在结算公司规则时刻前补足相应资金的，基金托管东谈主可向结 算公司央求废除对筹商证券的冻结；不然，基金照应东谈主应配合基金托管东谈主对冻结证券赐与处 置，如基金照应东谈主不配合，基金托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面汇报基金管                                       托管协议 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如筹商交易尚未完成交收的，应领先用于完成交收，不足 部分基金照应东谈主实时补足。   第十六条   基金照应东谈主知道并阐明，基金照应东谈主照应钞票顶用于融资回购的债券将手脚 基金托管东谈主筹商结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金照应东谈主债券回购 交收讲错，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面汇报基金照应东谈主。基金照应东谈主应 就债券回购交收讲错后结算公司对证押券的处置以及基金照应东谈主托福东谈主或受托东谈主所快乐担的 托福债券投资风险，预先书面见告基金照应东谈主托福东谈主或受托东谈主，并由基金照应东谈主托福东谈主或受 托东谈主署名阐明。托福东谈主或受托东谈主与基金托管东谈主、基金照应东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有筹商内容的，视为阐明。   第十七条   由于基金照应东谈主原因，其照应钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收讲错步履的，基金托管东谈主暂不委用其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关讲错金的标准向基金照应东谈主收取讲错金。基金照应东谈主须在两个交易日内补足筹商证券偏执 权益。基金照应东谈主未能补足的，基金托管东谈主照章根据结算公司筹交易务法则进行处理，由此 产生的本体蚀本由基金照应东谈主承担，收益归托管钞票统统。   第十八条   因基金照应东谈主原因发生资金交收讲错时，基金托管东谈主照章选择以下风险照应 步伐，但须提前书面汇报基金照应东谈主：   （一） 按照结算公司标准计收讲错资金的利息和讲错金；   （二） 按结算公司标准调高基金照应东谈主照应钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务法则向结算公司申诉暂停基金照应东谈主的筹商结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求选择的其他步伐。   第十九条   如因基金照应东谈主原因形成基金托管东谈主对结算公司出现讲错情形时，结算公司 实施筹商风险照应步伐激励的效果由基金照应东谈主自行承担，由此形成基金照应东谈主照应钞票及 基金托管东谈主本体蚀本，基金照应东谈主应负责抵偿。   如因基金托管东谈主原因形成未实时将基金照应东谈主应收资金支付给基金照应东谈主或未实时托福 证券登记结算机构将基金照应东谈主应收证券划付到基金照应东谈主证券账户的，基金托管东谈主应当对 基金照应东谈主承担讲错职守；如因基金托管东谈主原因形成对结算公司交收讲错的，相应效果由基 金托管东谈主承担。以上形成的托管钞票及基金照应东谈主的本体蚀本，基金托管东谈主应负责抵偿。   第二十条   本规则任何一方未能按本规则的约定施行各项义务均将被视为讲错，除法律                                        托管协议 律例或结算公司业务法则另有规则，或本规则另有约定外，讲错方快乐担因其讲错步履给对 方和托管钞票形成的本体蚀本。如两边均有讲错情形，则根据本体情况由两边分辩承担各自 应负的讲错职守。   第二十一条    如若协议的一方或两边因不可抗力不可施行本规则时，可根据不可抗力的 影响部分或一起奉命职守。不可抗力是指基金托管东谈主或基金照应东谈主不可预料、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可施行本规则时，应实时汇报对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并选择适当步伐严防蚀本的扩大。   第二十二条    本规则适用于目下及以后由基金照应东谈主照应、基金托管东谈主托管的统统业务 品种。   第二十三条    本规则有用技术，若因法律律例、结算公司业务法则发生变化导致本规则 的内容与届时有用的法律律例、业务法则的规则不一致的，应当以届时有用的法律律例、业 务法则的规则和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务法则和上述协 议对本规则进行相应的修改和补充。                                     托管协议 本页无正文，为《国泰利享中短债债券型证券投资基金托管协议》署名页。 基金照应东谈主：国泰基金照应有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （签章） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （签章） 签订地点： 签 订 日：   年 月 日

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