托管左券 国泰利享安益短债债券型证券投资基金        托管左券  基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司  基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司                                                                                                                            托管左券                                                             目         录                                 托管左券   鉴于国泰基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按影相关法律法则的规章具备担任基金料理东说念主的履历和才能，拟召募 刊行国泰利享安益短债债券型证券投资基金；   鉴于吉利银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律法则的规章具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于国泰基金料理有限公司拟担任国泰利享安益短债债券型证券投资基金的 基金料理东说念主，吉利银行股份有限公司拟担任国泰利享安益短债债券型证券投资基 金的基金托管东说念主；   为明确国泰利享安益短债债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《国泰利享安益短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；若有扞拒 应以基金合同为准，并依其要求证明注解。                                          托管左券                一、 基金托管左券当事东说念主  （一）基金料理东说念主  称呼：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱买卖测验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公门路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东说念主：周向勇  成立时辰：1998 年 3 月 5 日  批准诞渴望关：中国证券监督料理委员会  批准诞生文号：证监基字【1998】5 号  组织款式：有限包袱公司  注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币  存续时间：合手续策划  策划规模：基金诞生、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务  （二）基金托管东说念主  称呼：吉利银行股份有限公司(简称：吉利银行)  注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号  法定代表东说念主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  组织款式：股份有限公司  注册老本：19,405,918,198 元东说念主民币  存续时间：合手续策划  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号  考虑东说念主：刘华栋  考虑电话：(0755) 2216 6388  策划规模：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款；                                 托管左券 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖、非买卖结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信访谒、量度、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经联系监 管机构批准或允许的其他业务。                                   托管左券        二、 基金托管左券的依据、策划和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理 规章》、《国泰利享安益短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）等联系法律法则规章制订。   （二）缔结托管左券的策划   缔结本左券的策划是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值打算、收益分拨、信息败露及彼此监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同 和招募证明书的规章。                                    托管左券      三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐方法的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相关时期系统，对基金推行投资是否恰当基金合同对于证券遴荐方法的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模为具有精雅流动性的金融用具，包括债券（含国债、央行 单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、处所政府债、政府扶助机 构债券、中期单子、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、 证券公司短期公司债券）、钞票扶助证券、债券回购、银行存款、同行存单、现款、 信用生息品、货币阛阓用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具，但须恰当中国证监会的相关规章。   本基金不投资于股票，也不投资于可转移债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保合手不低于基金钞票净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   本基金所指的短债是指剩余期限或回售期限不逾越 397 天（含）的债券钞票， 主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、处所 政府债、政府扶助机构债券、中期单子、可分离交易可转债的纯债部分、短期融 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券等金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行恰当关节后，不错相应调整本基金的投资规模和投资比例规章。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于短债                                      托管左券 的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念驾御理且由本基金托管东说念主托管的一都基金合手有一家公司刊行 的证券，不逾越该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此要求规章的比例限制；   （5）本基金投资于钞票扶助证券的投资限制如下： 钞票净值的 10%； 钞票扶助证券规模的 10%； 东说念主的种种钞票扶助证券，不得逾越其种种钞票扶助证券总共规模的 10%； 应在评级阐述发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （6）本基金若参与国债期货交易，应当慑服下列要求： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差打算）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （7）本基金干与世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；                                        托管左券   （8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越本基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金不恰当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保 合手一致；   （10）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不合手有合约类信 用生息品；本基金合手有的信用生息品口头本金不得逾越本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用生息品口头本金总共 不得逾越基金钞票净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述规章投资比例的， 基金料理东说念主应当在 3 个月内调整；   （11）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （12）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（8）、（9）、（10）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投 资比例不恰当上述规章投资比例的，基金料理东说念主应当在相关证券可交易的 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规章的非凡情形除外。法律法则另有规章的从其 规章。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行恰当关节后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规章为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金料理东说念主基金投资不容行动进行监督。   根据法律法则联系基金从事关联交易的规章，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有紧要是非关系的公司名单及 联系关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单 的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。                                 托管左券  （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供恰当法律法则及行业方法的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格 按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式 的，应实时向基金托管东说念主证明原理，协商责罚。  基金料理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易法则进行 交易，并负责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及吃亏，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律包袱及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细主义时辰前仍未承担毁约包袱过火他相关法律包袱的，基金料理东说念主不错对 相应吃亏先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。  （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。  （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的规章及基金合同的约定，对基金钞票 净值打算、种种基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管左券的规章，应实时以电话提醒或书面领导等方 式报告基金料理东说念主限期校正。基金料理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面报告后应鄙人一责任日实时查对并以书面款式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行证明注解或举证，证明非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随                                  托管左券 时对报告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主报告的 非法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应 在规章时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行证明注解或举证；对基金 托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督阐述的事项，基金料理东说念主应积极互助提供相关数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易关节仍是收效的指示违背法律、 行政法则和其他联系规章，或者违背基金合同约定的，应当立即报告基金料理东说念主， 由此变成的吃亏由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其报告义务后，赐与免责。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行动，应实时阐述中国证监会， 同期报告基金料理东说念主限期校正，并将校正完了阐述中国证监会。基金料理东说念主无正 当原理，断绝、窒碍对方根据本托管左券规章愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应阐述中国证监会。                                 托管左券          四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主打算的基金钞票净值和种种基金份额的基 金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他联系规章时，应实时以书面款式报告基 金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到报告后应实时查对并以书面款式给基金料理 东说念主发出回函，证明非法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金料理东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极互助基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在规章时辰内复兴基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时阐述中国证监会， 同期报告基金托管东说念主限期校正，并将校正完了阐述中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、窒碍对方根据本左券规章愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应阐述中国证监会。                                    托管左券              五、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 等投资所需账户。 与落寞。 金财产，如有非凡情况两边可另行协商责罚。 定到账日历并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时报告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成吃亏的，基金 料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基金托管东说念主对此不承担相应责 任。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 理东说念主开立并料理。 基金份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系规章后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规章时 间内，聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行验资，出具 验资阐述。出具的验资阐述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。                                  托管左券 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东说念主授权基金托管东说念把握理 本基金银行账户的开立、销户、变更责任，本基金银行账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主计帐责任，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限包袱公司的规章扩充。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规章，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规章扩充。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规章，在中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司根据联系规章以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和基                                  托管左券 金托管东说念主共同代表本基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系 规章使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主 合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行灵验适度的证券不承担守护包袱。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本左券另有规章外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的 原件。紧要合同的守护期限不少于法律法则规章的最低期限。                                  托管左券              六、 指示的发送、证据及扩充   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主扩充基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往返等联系事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东说念主的授权寄托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被 授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到 授权文献的时辰为收效时辰。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主清晰。但法律法则规章或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券收支库指示以过火他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证据及扩充的时辰和关节   基金料理东说念主发送指示应继承加密传真方式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证据的方式。   基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的规章，在其正当的策划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定关节发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵守。但要是基金料理东说念主仍是排除或                                    托管左券 更正对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的排除或更正基金料理东说念主已在指示 扩充前按照本左券约定报告基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本左券证据后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主 不承担包袱，授权已更正但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式或两边认同的方式向基金托管东说念主 证据。基金托管东说念主在复核后应在规依期限内扩充，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金料理东说念主提交的指示按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、信得过性、完满性和 灵验性，基金料理东说念主应保证上述文献贵寓正当、信得过、完满和灵验。如因基金管 理东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不完满或失去遵守而影响基金托管东说念主的审 核或给任何第三东说念主带来吃亏，基金托管东说念主不承担任何款式的包袱。   基金料理东说念主应在交易完了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。要是银行间簿记系统仍是生成的交易需 要取消或远离，基金料理东说念主要书面报告基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证据，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必 需的时辰，除需计议资金在途时辰外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个责任小时 的复核和审批时辰。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示 的最晚时辰为每个责任日的 15:00。划款指示到达时辰以基金托管东说念主认定该划款指 令为灵验划款指示的时辰为准。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款 账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、 预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款指示。指示传输不足时、 未能留出富饶的划款时辰，甚而资金未能实时到账所变成的吃亏由基金料理东说念主承 担，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金料理东说念主的指示，预先报告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和吸收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对子系内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时报告基金料理东说念主。                                    托管左券   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示扩充完毕后，基金托管东说念主应及 时报告基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有富饶的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予扩充，但应立即报告基金料理 东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效（取消）。 在实时报告后，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成的吃亏及一切包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，应当立即报告基金 料理东说念主，基金料理东说念主证据该指示不予取消的（或未实时出具书面文献证据取消指 令或指示无效），资金备足并报告基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。   基金托管东说念主对扩充基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的吃亏不承担任何 补偿包袱。   （四）基金料理东说念主发送失误指示的情形和处理关节   基金料理东说念主发送失误指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失误时，有权断绝执 行，并实时报告基金料理东说念主改正。如需排除指示，基金料理东说念主应出具书面证明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因扩充基金料理东说念主的正当指示而对基金财产变成 吃亏的，基金托管东说念主不承担补偿包袱。基金托管东说念主对扩充基金料理东说念主的依据交易 关节仍是收效的指示对本基金钞票变成的吃亏不承担补偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝扩充指示的情形和处理关节   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系规章， 或者违背基金合同约定的，应当暂缓或断绝扩充，立即报告基金料理东说念主，在实时 报告后，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示变成的吃亏及一切包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法   对于基金料理东说念主发送的正当、灵验指示，基金托管东说念主由于本身原因，未按照 基金料理东说念主发送的指示扩充，应在发现后实时采取措施赐与弥补；若对基金料理 东说念主、基金财产或投资东说念主变成胜仗吃亏的，由基金托管东说念主补偿由此变成的胜仗吃亏。   （七）更换被授权东说念主员的关节   基金料理东说念主更换被授权东说念主、更正或远离对被授权东说念主的授权，应至少提前一个                                 托管左券 责任日，以书面方式（以下简称“授权变更报告书”）报告基金托管东说念主，同期基金 料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更报告书应加盖公章并由法定代表东说念主或其授 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献变更 报告应载明收效日历，原授权文献同期失效。授权报告过火变更均应以底本款式 投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换吸收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话报告基金 料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐述基金料理东说念主，基 金托管东说念主对扩充基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的吃亏不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。                                    托管左券              七、 交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构的方法和关节   基金料理东说念主应联想遴荐证券买卖的证券策划机构的方法和关节。基金料理东说念主 负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策划机构，租用其交易单元当作基金的专用 交易单元。基金料理东说念主和被选中的证券策划机构签订寄托左券，基金料理东说念主应提 前报告基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券策划机构托福。基金料理东说念主 应根据联系规章，在基金的中期阐述和年度阐述中将所选证券策划机构的联系情 况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以败露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面款式报告基金托管东说念主。因相关法律法则或交易法则的修改带来的变化以 届时灵验的法律法则和相关交易法则为准。   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的相关规章扩充，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴荐的法则扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金料理办法》、《证券结算保 证金料理办法》，在每月第二个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算 参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行从头核算、调 整，基金料理东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额， 留出富饶资金头寸，以保证闲居交收。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱 公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调整表中反应调整后的 最低备付金和证券结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金， 并根据中国证券登记结算有限包袱公司细主义推行下月最低备付金和证券结算保 证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。                                       托管左券   要是仅因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金财产的吃亏，应由基金托 管东说念主负责补偿；要是因为基金料理东说念主未预先报告基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚而基金托管东说念主吸收数据不完满，变成计帐差错的包袱由基金料理东说念主单独承担， 与基金托管东说念主无关；要是因为基金料理东说念主未预先报告需要单独结算的交易，变成 基金钞票吃亏的由基金料理东说念主单独承担，与基金托管东说念主无关；要是由于基金料理 东说念主违背阛阓操作法则的规章进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐难过和风险 的，基金托管东说念主发现后应立即报告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责责罚，由此给 基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票变成的胜仗经济吃亏由基金管 理东说念主单独承担，与基金托管东说念主无关。   基金料理东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有富饶的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 10:00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未谨守上述规章备足 资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱 公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他资 产变成的胜仗吃亏由基金料理东说念主单方负责。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝扩充基金料理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金料理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时辰。基金料理东说念主在发送划款指 令时应充分计议基金托管东说念主的划款处理时辰，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律法则、基金合同、本左券 的指示不得拖延或断绝扩充。   基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前， 必须保证今日系数推行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录齐全一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完满或不信得过，由此导 致的吃亏由基金料理东说念主单方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东说念主                                    托管左券 进行银企对账。   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规章 基金托管东说念主。基金料理东说念主打发传递的申购、赎回、转移通达式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可 协商责罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系规章 保存。 按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的包袱。   为恬逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时报告基金料理东说念主采取措施进行催收，由此变成基金吃亏的，基金料理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，                                     托管左券 如系基金料理东说念主的原因变成，包袱及相应效率均由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主 不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项继承基金托管账户与“注册登记计帐账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐谨守“净额计帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转移转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转移转出款及转移费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即报告基金料理东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在交收日 9:30 前将划款 指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付 额在交收日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金料理东说念主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时报告基金料理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担包袱。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时报告基金托 管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转移 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、关节及托管左券当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告扩充。                                  托管左券 公告。   （六）基金现款分成 法》的联系规章在中国证监会规章引子上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                                       托管左券             八、 基金钞票净值打算和司帐核算   （一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时辰及关节   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金份额的基金钞票净 值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另 有规章的，从其规章。   基金料理东说念主于每个责任日打算基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规章 公告。   基金料理东说念主应于每个责任日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法则或 基金合同的规章暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将 基金钞票净值和种种基金份额净值完了发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按约定对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的打算完了对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的债券、银行存款本息、应收款项、钞票扶助证券、信用生息品、 国债期货合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                                  托管左券 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 易所阛阓挂牌转让的钞票扶助证券，继承估值时期细目公允价值。在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市时间的有价证券应永诀如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行调整以证据估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值时期细目其公 允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。  （5）合手有的银行依期存款或报告存款以本金列示，按左券或合同利率逐日确 认利息收入。  （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （7）本基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近交易日结 算价估值。  （8）本基金投资的信用生息品，按第三方估值机构提供确当日估值价进行估 值，但基金料理东说念主照章应当承担的估值包袱不因寄托而解雇；采用的第三方估值                                      托管左券 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法则、行业协会的相关规章及企业司帐准 则要求继承合理估值时期细目公允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错继承舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作圭表遵影相关法律法则以及监管部 门、自律法则的规章。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相关法律法则以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规章或者未能充分重视基金份额合手有东说念主利益时，应立即报告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金钞票估值失误处理。   由于证券交易所、期货交易所、期货公司、登记结算公司及存款银行等级三 方机构发送的数据失误或者由于其他不可抗力等，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然 仍是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此变成的基 金钞票估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主解雇补偿包袱。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施疲塌或排斥由此变成的影响。   （三）基金份额净值失误的处理方式 视为该类基金份额净值失误；任一类基金份额净值打算出现失误时，基金料理东说念主 应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患吃亏进一步扩大； 失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案；当发生净值打算失误时，由基金料理东说念主负责处理，由 此给基金份额合手有东说念主和基金变成吃亏的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主 按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。                                   托管左券 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边各自分别承担的包袱，经 证据后按以下要求进行补偿：  A. 本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的吃亏，由基金料理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不承担任何包袱。  B. 若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，何况 基金托管东说念主未对打算进程提议疑义或要求基金料理东说念主书面证明，基金份额净值出 错且变成基金份额合手有东说念主吃亏的，应根据法律法则的规章对投资者或基金支付赔 偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按护士 理费和托管费的比例各自分别承担相应的包袱。  C. 如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算完了，诚然屡次从头计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的打算完了对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的吃亏，由基 金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何包袱。  D. 由于基金料理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值打算失误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的吃亏，由 基金料理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何包袱。 以基金料理东说念主打算完了为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时；                                 托管左券 证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度联系部门规章的司帐轨制扩充。  （六）基金账册的配置  基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述。基金料理东说念主独飞快 诞生、纪录和守护本基金的全套账册。基金托管东说念主按规章制作相关账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金钞票净值的打算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与阐述的编制和复核  基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时报告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据齐全 一致。  《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在规章网站上；基金招募证明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募证明书。基金居品贵寓选录的信息发生紧要变更的，基 金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓选录，并登载在规章网站，基 金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品贵寓选录；基金产 品贵寓选录其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵寓选录。  基金料理东说念主应当在每年完了之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在规章网站上，并将年度阐述领导性公告登载在规章报刊上。基金年 度阐述中的财务司帐阐述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师                                  托管左券 事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年完了之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在规章网站上，并将中期阐述领导性公告登载在规章报刊上。  基金料理东说念主应当在季度完了之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在规章网站上，并将季度阐述领导性公告登载在规章报刊上。  《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。  基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调整，调整以国度联系规章为准。  基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐述。  （八）基金料理东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制完了。                                       托管左券               九、 基金收益分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 竣工收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分拨； 遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份 额合手有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 销售做事费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；本基金归拢类别 的每一基金份额享有同等分拨权；  在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利 影响的情况下，基金料理东说念主可调整基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基 金份额合手有东说念主大会审议。  （四）收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明铁心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决议的细目、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规                                   托管左券 定引子公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行承 担。当基金份额合手有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的打算方法等联系事项，依照《业务法则》扩充。  （七）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规章。                                    托管左券                十、 基金信息败露   （一）褪色义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按法 律法则、基金合同的联系规章进行信息败露，拟公开败露的信息在公开败露之前 应予褪色。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过火他联系规章进行信 息败露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的 业务信息应予褪色。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背褪色 义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募证明书、                       《基金合同》、基金托管左券、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金依期阐述（包括基金年度阐述、基金中期阐述和 基金季度阐述）、临时阐述、清爽公告、计帐阐述、基金份额合手有东说念主大会决议、实 施侧袋机制时间的信息败露、投资国债期货/信用生息品/钞票扶助证券的信息披 露、中国证监会规章的其他信息等。基金年度阐述中的财务司帐阐述需经恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计后，方可败露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露中的职责和信息败露关节   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露进程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为 宗旨，憨厚信用，严守奥秘。基金料理东说念主负责办理与基金联系的信息败露事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条文章 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极互助、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时败露的义务。                                 托管左券  基金料理东说念主应当在中国证监会规章的时辰内，将应予败露的基金信息通过规 定引子败露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过 规章报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开败露。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相关信 息：  （1）不可抗力；  （2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；  （3）基金合同约定的暂停估值的情形；  （4）法律法则、基金合同或中国证监会规章的其他情况。  按联系规章须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中规章需要败露的事项时， 按基金合同规章公布。  照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则 规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在 支付工本费后可在合理时辰得回上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金 托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。                                       托管左券                    十一、    基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。料理费的打算方   法如下：   H＝E×0.20%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 0.20%，F 类基金份额的销售做事费年费率为 0.01%。   C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费 率计提。销售做事费的打算方法如下：   H＝E×0.20%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   F 类基金份额的销售做事费按前一日 F 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费 率计提。销售做事费的打算方法如下：   H=E×0.01%÷已往天数   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 F 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）《基金合同》收效后与基金相关的信息败露用度、《基金合同》收效后 与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额合手有东说念主大会用度、                                    托管左券 基金的证券、期货、信用生息品交易用度、基金的银行汇划用度、基金的开户费 用、账户重视用度等根据联系法律法则、基金合同及相应左券的规章，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 基金财产的吃亏； 目。   （六）基金料理费、基金托管费和销售做事费的调整  基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金料理费率、基金托管费 率和销售做事费率。基金料理东说念主必须依照《信息败露办法》的联系规章于新的费 率实施前在规章引子上刊登公告。   （七）基金料理费、基金托管费和销售做事费的复核关节、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、C 类和 F 类基金份 额的销售做事费等，根据本托管左券和基金合同的联系规章进行复核。   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时考虑基金托管东说念主协商责罚。                                 托管左券   （八）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 联系规章从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与证明证明注解， 如基金料理东说念主无正直原理，基金托管东说念主可断绝支付。                                 托管左券         十二、   基金份额合手有东说念主名册的守护  基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法则规章 的最低期限。如弗成妥善守护，则按相关法则承担包袱。  基金托管东说念主照章编制中期阐述和年度阐述前有向基金料理东说念主征集贵寓的权 利，基金料理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服褪色义务。                                 托管左券            十三、   基金联系文献档案的保存  （一）档案保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规章的期限守护。保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。  （二）合同档案的配置 处。 真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和要紧合同等，承担褪色义务并保存不少于法律法则规章的 最低期限。                                     托管左券        十四、     基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换  有下列情形之一的，基金料理东说念主职责远离：  更换基金料理东说念主必须依照如下关节进行：  基金份额的基金份额合手有东说念主提名； 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 料理东说念主； 有东说念主大会决议收效后 2 日内在规章引子公告； 向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念把握理基金料理业务的派遣手续，临时基金管 理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金 托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 务所对基金财产进行审计，并将审计完了赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支；                                      托管左券 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离： 基金份额的基金份额合手有东说念主提名； 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 托管东说念主； 有东说念主大会决议收效后 2 日内在规章引子公告； 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值； 务所对基金财产进行审计，并将审计完了赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；                                    托管左券 东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在规章引子上聚拢公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任 基金托管东说念主应不绝履行相关职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成损 害的行动。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在不绝履行相关职责时间，仍有权 按照基金合同的规章收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡直 接援用法律法则或监管法则的部分，如畴昔法律法则或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜仗对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                    托管左券                十五、    不容行动  本左券当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清晰基金运作和料理进程中任何尚未 按法律法则规章的方式公开败露的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的规章进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行动：  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行恰当关节后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。                                    托管左券  （十）法律法则和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法则联系 规章，由中国证监会规章不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                   托管左券        十六、   托管左券的变更、远离与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更关节  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规章有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案 后收效。  （二）基金托管左券远离出现的情形  （三）基金财产的计帐 基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 国证券法》规章的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同远离，应当按法律法则和基金合同的联系规章对基金财产进行计帐。 基金财产计帐关节主要包括： 外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法律看法书；                                   托管左券 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐进程中发生的系数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告   计帐进程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规章的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐述登载在规章网站上，并将计帐阐述领导性公告登载在规章报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 规章的最低期限。                                  托管左券              十七、    毁约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不恰当约定的， 应当承担毁约包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成吃亏的， 应当分别对各自的行动照章承担相应补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金 份额合手有东说念主变成吃亏的，应当承担连带补偿包袱。对吃亏的补偿，仅限于胜仗损 失。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主变成吃亏的，应就胜仗吃亏（含对 外补偿）进行补偿；给基金财产变成吃亏的，应就胜仗吃亏进行补偿，另一方当 事东说念主有职权及义务代表基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 定当作或不当作而变成的吃亏等； 变成的吃亏等。   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时采取必要的 措施，奋力防患吃亏的扩大。   （五）毁约行动虽已发生，但本托管左券好像不绝履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本左券。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未 能发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主吃亏，基金料理东说念主和基金托管东说念主解雇 补偿包袱。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或疲塌由此 变成的影响。                                    托管左券            十八、   争议责罚方式  因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商责罚，协商弗成解 决的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方 当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 至意、勤恳、尽职地履行基金合同和本托管左券规章的义务，重视基金份额合手有 东说念主的正当权益。  本左券受中国法律（为本左券之策划，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统领。                                 托管左券            十九、   托管左券的遵守  两边对托管左券的遵守约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 左券当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管左券草案。托管左券以中国证监 会注册的文本为贯注文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管左券的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐完了报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管左券自收效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本左券一式三份，左券两边各合手一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律遵守。                                  托管左券                二十、    其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与互助，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等规章协商办理。   基金料理东说念主厚实、认同并快活反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法则及监管要求，基金托管东说念主当作金融机构须根据该等规章进行相关料理， 并有权依该等规章对相关合约的签约主体进行风险见告、领导、并要求基金料理 东说念主慑服和恰当该等规章。   基金料理东说念主在此证据和快活，其将严格慑服《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                                   《金 融机构反洗钱规章》、《金融机构客户身份识别和客户身份贵寓及交易纪录保存管 理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易阐述料理办法》、《中华东说念主民共和国反恐 怖主义法》以过火他相关法律法则中联系被监管方的要乞降规章，以及基金托管 东说念主基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税时时发布的相关计谋、法则或办法，且其 在通过基金托管东说念把握理相关业务时，认同基金料理东说念主履行合规义务是基金托管东说念主 提供相关业务做事的前提。   基金料理东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理种种业务、策划正当、 配景信得过、所提交央求材料均准确、正当、灵验且无紧要遗漏，不存在胜仗或间 接以正当款式遮蔽罪人或分歧规策划之情形。   基金料理东说念主快活，在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面协助和互助基金托管 东说念主责任。   基金料理东说念主承诺其清醒并快活协助及互助基金托管东说念主履行监管要求的以反洗 钱、反恐怖融资及/或反逃税为策划的查验，并快活承担由此等合规策划可能带来 的处理时辰或成本的合理加多。   基金料理东说念主承诺其清醒并快活基金托管东说念主在法律法则允许的规模内有权为反 洗钱、反恐怖融资及/或反逃税策划使用、汇总或向有权监管机构报送与基金料理 东说念主联系的数据、信息。   基金料理东说念主承诺其清醒并快活在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时间，如                                 托管左券 基金料理东说念主发生或因本身破绽卷入（或涉嫌发生或卷入）与基金托管东说念主（或其他 银行等金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或访谒的，基金托管 东说念主有权暂停、中止或远离为基金料理东说念主居品提供托管做事，由此产生的不利效率 由基金料理东说念主自行承担。如基金料理东说念主已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信 息）受到触及洗钱及/或恐怖融资及/或逃税相关贯注访谒、立案、处罚或来自政 府机构的其他贯注官方关节的，视为组成基金料理东说念主对银行每一交易或业务文献 项下违背，基金托管东说念主有权晓示基金料理东说念主毁约并罢手提供托管做事、根究毁约 包袱；如约定的毁约金（若有）不足以弥补银行由此受到的吃亏的，基金料理东说念主 还应当承担相应的补偿包袱。   基金料理东说念主厚实上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法 规及监管规章及宏不雅金融环境的变迁而时时更新和完善，基金料理东说念主承诺将合手续 眷注和了解该等法律法则及监管规章之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保合手合手续合规。                             托管左券         二十一、 托管左券的签订 本左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                                托管左券 （本页为《国泰利享安益短债债券型证券投资基金托管左券》签署页，无正文） 基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日